澳大利亚两家北部赌场面临AUSTRAC反洗钱审查

关键要点

• AUSTRAC 已要求位于昆士兰的The Ville Resort-Casino 和北领地的Mindil Beach Casino Resort 进行独立审计，审查其反洗钱（AML）和反恐融资（CTF）控制措施。
• 此决定源于发现赌场现有AML/CTF控制、风险评估及合规监督的“潜在缺口和不足”。
• AUSTRAC强调尽管这两家赌场规模较小，但由于其运营性质，仍须警惕犯罪利用的风险。

澳大利亚金融情报机构AUSTRAC 已对位于昆士兰的The Ville Resort-Casino 和北领地的**** 下达指令，要求其任命独立审计师审查其反洗钱 （AML）和反恐融资 （CTF）规程。

审计范围包括监督、风险和监控：

这一决定是基于发现的赌场现有的AML/CTF控制措施、风险评估与合规监督存在“潜在缺口和不足”。虽然这些娱乐场所规模较小，低于CrownResorts 或The Star 等大型玩家，AUSTRAC强调，由于游戏运营的特性，它们依然面临高风险的犯罪利用。

AUSTRAC的首席执行官布伦丹·托马斯（Brendan Thomas ）指出：“虽然它们可能小于Crown Resorts和TheStar等实体，但与所有赌博场所一样，The Ville和MindilBeach面临的犯罪利用风险依然较高。”他进一步表示：“AUSTRAC决心将非法资金驱逐出澳大利亚的赌博行业，确保提供赌博服务的企业拥有强有力的反洗钱控制措施。”

这些审计师将由各赌场自行承担费用，评估它们在执行AML/CTF法案及相关规定方面的有效性。审计内容还将包括其内部的AML/CTF计划、与洗钱及恐怖融资相关的风险评估、高层监督的力度以及如何监控和管理客户风险。

审计并不仅限于内部政策，同时也将检查各场所如何提供服务以及这些服务如何可能面临犯罪活动的风险。托马斯强调，“如果你们正确管理合规的AML/CTF程序，它将有效地阻止犯罪行为，并帮助我们将犯罪活动驱逐出你的行业。”

根据，AUSTRAC在近几年已对其他大型赌博公司采取了类似的执法行动，包括Crown Resorts 、Sky City 、The Star ，以及在线运营商如Entain 、Sportsbet 、和**** 。该监管机构表示，新审计的结果将决定是否需要进一步的监管措施。

赌场经营者对此监管要求的回应：

The Ville Resort-Casino 运营超过370台 gaming-machine 和20张桌上游戏，发言人表示：“The VilleResort-Casino对作为负责任的赌场经营者的义务高度重视，特别是在检测和防止金融犯罪方面。TheVille将全力配合AUSTRAC进行外部审计，并期待展示我们在反洗钱和反恐融资方面的能力。”

Mindil Beach Casino Resort 提供超过600台老虎机及桌上游戏，包括VIP区，其总经理布拉德·摩根（BradMorgan ）也表态表示：“Mindil Beach CasinoResort对其监管和减少危害的义务十分重视，始终努力确保遵守合规和监管要求，包括反洗钱/反恐融资、负责任的游戏服务和负责任的酒精服务等方面。”

这些最新进展是在澳大利亚赌博行业受到高度关注的背景下发生的，该行业在全球人均占比最大。托马斯重申了AUSTRAC的更广泛执法优先事项：“我对娱乐场所及拥有游戏机的酒吧和俱乐部董事会和首席执行官的警告是，确保遵守澳大利亚的反洗钱法律，认真对待打击洗钱的责任；我们在监督，将采取进一步行动。”

AUSTRAC将在审计完成后最终确认审计范围并决定后续措施。该机构认为，确保赌博行业的强有力合规性对打击金融犯罪以及保护澳大利亚的金融体系免受滥用至关重要。